: اسطنبول - تركيا : 00905395991207 - عمان - الأردن : 00962785666966 - لندن: 00447481360546
-->

البنوك والتأمين والخدمات المالية

مسؤول الالتزام في مكافحة غسل الاموال


مقدمة:

في ظل ندرة الكفاءات المدربة وعدم وجود مسؤول للالتزام ضمن الهيكل التنظيمي لأغلبية الشركات باستثناء شريحة ضئيلة، فإن تعيين مسؤول للالتزام داخل الشركة يختص بمتابعة تعليمات وقواعد الجهات الرقابية وجمهور المستثمرين يمثل محورا مهما من شروط الادراج وبدرجة يتفوق فيها على مناصب عدة.
ومن ابرز الامور التي تضمنها نظام الادراج الجديد والذي ينطبق على كل من الشركات المساهمة التي تتقدم بطلب ادراج اسهمها في البورصة والشركات المساهمة المدرجة حاليا،  تعيين مسؤول للالتزام داخل الشركة يختص بمتابعة تعليمات وقواعد الجهات الرقابية وجمهور المستثمرين

الهدف من البرنامج:

  • متابعة الالتزام بقواعد حوكمة الشركات الصادرة عن الهيئة ومتطلباتها الكثيرة
  • متابعة كل المسائل المتعلقة بالإفصاح عن المعلومات الجوهرية وآلية الاعلان عنها، كذلك الإفصاح عن المصالح وفق قانون الهيئة ولائحته التنفيذية وقرارات وتعليمات وإعلانات الهيئة
  • متابعة كل المسائل المتعلقة متابعة الالتزام بتعليمات الهيئة بشأن تنظيم التعامل في الاوراق المالية لأعضاء مجلس الادارة وأعضاء الجهاز التنفيذي وغيرهم من الاشخاص المطلعين وطريقة الافصاح عنها
  • متابعة الالتزام بتعليمات الهيئة بشأن تنظيم شراء الشركات المساهمة لأسهمها (اسم الخزينة) وكيفية استخدامها والتصرف فيها
  • العمل كحلقة وصل بين الشركة والجهات الرقابية في ما يتعلق بأمور الالتزام واي تغيرات في انظمة القواعد والتعليمات قد تؤثر في انشطة الشركة او ادارتها
  • مساعدة الموظفين على فهم المتطلبات الرقابية بما يحقق الالتزام الامثل
  • متابعة الالتزام بتعليمات الهيئة بشأن تقييم الاصول العقارية
  • متابعة الالتزام بتعليمات الهيئة بشأن قواعد الكفاءة والنزاهة الصادرة في 2013
  • متابعة الالتزام بتعليمات الهيئة بشأن قواعد الكفاءة والنزاهة لبورصات الاوراق المالية الصادرة في 2014
  • متابعة الالتزام بتقديم التقارير الدورية المطلوبة من قبل الهيئة والبورصة
  • متابعة تطبيق التعليمات الخاصة بزيادة او خفض رأسمال الشركات المساهمة او اصدار اوراق مالية
  • متابعة الالتزام بالافصاحات الخاصة بالإدارة التنفيذية للشركة بما في ذلك الرئيس التنفيذي ونوابه والمديرون الماليون وزوجاتهم وأولادهم القصر
  • التعليمات الاخرى الخاصة بالشركات المساهمة كحفظ سجل المساهمين
  • التنسيق مع الادارة القانونية بالشركة في ما يتعلق ببعض الامور في قانون الشركات بما في ذلك الاجراءات الخاصة بالجمعية العامة
  • متابعة الالتزام بنظام الادراج الصادر عن الهيئة

المحاور العلمية
الوحدة التدريبية الاولي:

مقدمة عن عملية مكافحة غسل الأموال و الرشوة و الفساد:

  • مقدمة عن وظيفة الالتزام ( مفاهيم ومسئوليات)
  • مفهوم وظيفة الالتزام
  • أهمية وظيفة الالتزام
  • مسئوليات مجلس الإدارة بشان الالتزام
  • مسئوليات الإدارة التنفيذية بشأن الالتزام
  • مجموعة العمل المالي FATF
  • المتطلبات القانونية
  • عدم الالتزام و العواقب
  • منهجيات مكافحة غسل الاموال و الرشوة و الفساد
  • ادارة المخاطر
  • الاشخاص المعرضون سياسيا

الوحدة التدريبية الثانية:

  • مبادئ إدارة الالتزام
  • الاستقلالية
  • الموارد
  • مسئوليات الإدارة
  • المهام والأعمال التي لا تقع ضمن نطاق الالتزام ومؤهلات مسئولي الالتزام
  • قياس وتقييم ومتابعة مخاطر عدم الالتزام
  • أنواع التقارير الصادرة عن إدارة الالتزام

الوحدة التدريبية الثالثة:

  • تنظيم الأنشطة المتعلقة بالأوراق المالية
  • مراجعة حسابات الأشخاص المرخص لهم بمزاولة أنشطة الأوراق المالية
  • الاستثمار الجماعى وعمليات الاستحواذ على الشركات

الوحدة التدريبية الرابعة:

  • قواعد الحوكمة المرتبطة بالإدارة
  • قواعد الحوكمة المرتبطة بإدارة النشاط
  • قواعد الحوكمة المرتبطة بحقوق المساهمين وأصحاب المصالح

الوحدة التدريبية الخامسة:

  • شروط التأسيس 
  • رأس المال وتعديلاته
  • التصرف في الاسهم السندات والصكوك
  • حقوق والتزامات المساهمين الجمعية العامة
  • حسابات الشركة 
  • مراقب الحسابات

الوحدة التدريبية السادسة:

  • قواعد الالتزام الخاصة مكافحة غسل الاموال
  • قواعد الالتزام الخاصة مكافحة غسل الاموال
  • قواعد الكفاءة والنزاهة
  • قواعد الكفاءة والنزاهة لبورصات الاوراق المالية

الوحدة التدريبية السابعة:

  • قواعد الالتزام بالإفصاح عن المعلومات الجوهرية
  • الافصاح عن تقييم الاثر المتوقع للمعلومات الجوهرية
  • توقيت الافصاح عن المعلومات الجوهرية
  • تأجيل الافصاح عن المعلومات الجوهرية
  • التعامل مع الشائعات والأخبار وعلاقتها بالإفصاح
  • الاحكام الخاصة بالإفصاح الانتقائي
  • الافصاح عن نشاط التداول غير العادي
  • الية الافصاح عن المعلومات الجوهرية
  • نشر المعلومات على الموقع الالكتروني
  • العقوبات المترتبة على عدم الالتزام بالإفصاح عن المعلومات الجوهرية

الوحدة التدريبية الثامنة:

  • قواعد الالتزام لنظام إدراج اسهم الشركات المساهمة
  • متطلبات ادراج الشركات العامة في الاسواق
  • متطلبات ادراج الشركات المقفلة في الاسواق

الوحدة التدريبية التاسعة:

  • برنامج مراجعة الالتزام لشركات الاستثمار (ورشة عمل)
  • المحافظة على الترخيص
  • المسئولين والموظفين
  • التعليمات الصادرة عن هيئة سوق المال
  • اعرف عمليك
  • مكافحة عمليات غسل الأموال
  • الأنظمة والتعليمات ذات العلاقة
  • سياسات السلوك المهني والحوكمة
  • متطلبات الاشخاص المرخص لهم  


الامارات المتحدة (دبي)
7/2/2021 - 18/2/2021
3750 Euro
الامارات المتحدة (دبي)
9/5/2021 - 20/5/2021
3750 Euro
الامارات المتحدة (دبي)
29/8/2021 - 9/9/2021
3750 Euro
الامارات المتحدة (دبي)
12/12/2021 - 23/12/2021
3750 Euro
مصر (القاهرة)
25/7/2021 - 5/8/2021
3750 Euro
مصر (القاهرة)
26/9/2021 - 7/10/2021
3750 Euro
المغرب (الدار البيضاء)
20/6/2021 - 1/7/2021
3750 Euro
المملكة الاردنية (عمان)
27/6/2021 - 8/7/2021
3750 Euro
المملكة الاردنية (عمان)
18/7/2021 - 29/7/2021
3750 Euro
المملكة المتحدة (لندن)
12/4/2021 - 23/4/2021
6750 Euro
المملكة المتحدة (لندن)
12/7/2021 - 23/7/2021
6750 Euro
المملكة المتحدة (لندن)
20/12/2021 - 31/12/2021
6750 Euro
مصر (شرم الشيخ)
14/3/2021 - 25/3/2021
3750 Euro
مصر (شرم الشيخ)
18/7/2021 - 29/7/2021
3750 Euro
ماليزيا (كوالا لامبور)
14/3/2021 - 25/3/2021
4500 Euro
ماليزيا (كوالا لامبور)
18/4/2021 - 29/4/2021
4500 Euro
ماليزيا (كوالا لامبور)
29/8/2021 - 9/9/2021
4500 Euro
ماليزيا (كوالا لامبور)
17/10/2021 - 28/10/2021
4500 Euro
تركيا (اسطنبول)
4/4/2021 - 15/4/2021
4250 Euro
تركيا (اسطنبول)
20/6/2021 - 1/7/2021
4250 Euro
تركيا (اسطنبول)
26/9/2021 - 7/10/2021
4250 Euro
تركيا (اسطنبول)
28/11/2021 - 9/12/2021
4250 Euro
فرنسا (باريس)
22/3/2021 - 2/4/2021
6750 Euro
فرنسا (باريس)
14/6/2021 - 25/6/2021
6750 Euro
فرنسا (باريس)
22/11/2021 - 3/12/2021
6750 Euro
سويسرا (جنيف)
12/7/2021 - 23/7/2021
6750 Euro
اسبانيا (برشلونا)
17/5/2021 - 28/5/2021
6750 Euro
اسبانيا (برشلونا)
8/11/2021 - 19/11/2021
6750 Euro
ايطاليا (روما)
26/7/2021 - 6/8/2021
6750 Euro
المنامة (البحرين)
13/6/2021 - 24/6/2021
3750 Euro
المنامة (البحرين)
1/8/2021 - 12/8/2021
3750 Euro
سلطنة عمان (مسقط)
11/4/2021 - 22/4/2021
3750 Euro
سلطنة عمان (مسقط)
3/10/2021 - 14/10/2021
3750 Euro
الكويت (الكويت)
9/5/2021 - 20/5/2021
3750 Euro
الكويت (الكويت)
17/10/2021 - 28/10/2021
3750 Euro
اسبانيا (مدريد)
10/5/2021 - 21/5/2021
6750 Euro
اسبانيا (مدريد)
11/10/2021 - 22/10/2021
6750 Euro
هولندا (امستردام)
3/5/2021 - 14/5/2021
6750 Euro
هولندا (امستردام)
4/10/2021 - 15/10/2021
6750 Euro
الولايات المتحدة الامريكية (بوسطن)
14/11/2021 - 25/11/2021
7250 Euro
سنغافورة (Singapore)
5/7/2021 - 16/7/2021
6750 Euro
سنغافورة (Singapore)
20/12/2021 - 31/12/2021
6750 Euro
نيس (فرنسا)
9/8/2021 - 20/8/2021
6750 Euro
اذربيجان (باكو)
12/7/2021 - 23/7/2021
6750 Euro
ايطاليا (ميلانو)
15/11/2021 - 26/11/2021
6750 Euro
المملكة المتحدة (مانشستر)
5/4/2021 - 16/4/2021
6750 Euro